科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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